Risk-Based Approach voor Non-Financial Institutions

Deze training is geschikt voor alle non-financial institutions die onder toezicht staan van de FIU zoals:

• Makelaars
• Handelaren en verhuurders
• Advocaten
• Accountants
• Notarissen
• Casino’s
• iGaming
• Of andere non-financial institutions

Alle bedrijven die onder toezicht staan van FIU of GCB zijn verplicht hun compliance in te richten volgens de Risk-Based Approach. Onderdeel daarvan is het uitvoeren van een Business Risk Assessment (BRA) en het vastleggen van hun anti-witwasbeleid in een Compliance Manual. Het beoordelen van een afgeronde BRA en de implementatie daarvan in het compliance manual is een cruciaal onderdeel tijdens audits, onder andere uitgevoerd door de FIU. Deze training geeft uitleg en begeleidt u bij alle stappen die u moet nemen om de Risk-Based Approach te implementeren in uw bedrijf. Zo omvat deze training:

• Checklist: Alle compliance-stappen op een rij (ook gratis apart verkrijgbaar)
• Stap voor stap Business Risk Assessment inclusief SIRA en rapport
• Compliance Manual inclusief Compliance Policy Statement en Risk Appetite Statement

Over de training

Deze training omvat alle stappen die u nodig heeft om uw de Risk-Based Approach te implementeren in overeenstemming met de wetgeving ter bestrijding van het witwassen van geld (AML), de financiering van terrorisme (CFT) en de proliferatie van massavernietigingswapens (CFP). De inhoud gaat onder andere in op het identificeren en beoordelen van risico’s op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering voor uw bedrijf en helpt u beleid te ontwikkelen om deze bedreigingen effectief tegen te gaan.

SIRA & SARA – De Systematic Integrity Risk Analysis (SIRA) is een systematische methode voor organisaties om integriteitsrisico’s te beoordelen ontwikkeld door De Nederlandsche Bank (DNB). De Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten (CBCS) hanteert een variant daarop genaamd Systematic AML/CFT/CFP Risk Analysis (SARA). Dit is dezelfde methode met een andere naam. In deze training hanteren we het acroniem SIRA.

Deze training is ook geschikt om uw bestaande bedrijfsrisicobeoordeling en compliance manual te updaten volgens de laatste wet- en regelgeving. De training bevat geen toetsen en u ontvangt geen certificaat.

Voorbereiding – Enige kennis over anti-witwassen en gerelateerde onderwerpen is vereist om deze training succesvol af te ronden. Mocht dit de eerste keer zijn dat u zich hierin verdiept, dan kunt u het beste eerst een algemene AML training volgen. Effective AML & CFT biedt u een uitstekende basis.

Inbegrepen in de training

1. Achtergrond informatie over wet- en regelgeving waar u als gereguleerd bedrijf aan moet voldoen.
2. Uitleg over het identificeren en beheersen van witwasrisico’s in uw bedrijf.
3. Een overzicht van extra bronnen die u kunt gebruiken bij het maken van BRA.
4. Begeleiding in concrete stappen in het uitvoeren van een risico assessment en het invullen van een SIRA (Systematic Integrity Risk Assessment) volgens de methode van De Nederlandsche Bank (DNB) en ook toepast door de Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten (CBCS).
5. U ontvangt een template SIRA die u, aan de hand van concrete stappen, voorbeelden en uitleg zelf invult.
6. Begeleiding in concrete stappen om de beheersing van de risico’s voor uw bedrijf om te zetten in maatregelen die u vastlegt in een Compliance Manual.
7. U ontvangt een template Compliance Manual die u, aan de hand van concrete stappen, voorbeelden en uitlegt zelf compleet maakt.
8. Inbegrepen in deze training: 45 minuten telefonische begeleiding door Artemis en/of Risk Solutions Caribbean, op verzoek en afspraak. Afhankelijk van uw vraag en beschikbaarheid helpen we u weer op weg wanneer u vragen heeft, dat mag ook op meerdere, kortere momenten.

Resultaat van deze training

Wanneer u deze training succesvol heeft afgerond dan beschikt u over:

1. Begrip over de noodzaak en achtergrond van de Business Risk Assessment;
2. Inzicht in de risico’s van uw bedrijfsvoering rondom AML, CFT & CFP;
3. Een ingevulde SIRA voor uw bedrijf (Risk Assessment) en bijbehorend rapport;
4. Een complete Compliance Manual voor uw bedrijf.

U ontvangt geen certificaat.

Betrek de juiste personen

De Risk-Based Approach is geen methodologie die geheel zelfstandig door een compliance officer of -afdeling uitgevoerd kan worden. Voor een succesvolle implementatie van de Risk-Based Approach is het cruciaal dat tenminste ook senior management toegewijd en betrokken is. De kern van deze aanpak vereist dat u binnen uw organisatie actief aan de slag gaat met mogelijke risico’s voor uw bedrijfsvoering. Hoewel de inhoud van deze training erop toeziet u zoveel mogelijk te begeleiden in alle stappen die u moet nemen, kan deze alleen slagen als u zelf ook bereid bent deze inzet te leveren.