Compliance Manual voor Financial Institutions

Alle bedrijven die onder toezicht staan van CBCS zijn verplicht een Business Risk Assessment (BRA) uit te voeren en daarnaast hun anti-witwasbeleid vast te leggen in een compliance manual. Deze training biedt u een uitgebreid template dat u als basis voor uw eigen compliance manual kunt gebruikten.

Als u ook begeleiding wilt bij de overige onderdelen van de risk-based approach, zoals de Compliance Policy Statement en de Business Risk Assessment (SIRA), overweeg dan de training: Risk-Based Approach voor Financiële Instituten. Hieronder kunt u de verschillende beschikbare trainingen vergelijken.

Over de training

Deze training omvat alle stappen die u nodig heeft om zelf een compliance manual op te stellen. Aan de hand van een uitgebreid template kunt u zelfstandig een compliance manual samenstellen voor uw eigen specifieke bedrijfsvoering.

Bij de training is inbegrepen:

• Template compliance handboek
• Template RISC-matrix (optioneel)
• 15 minuten telefonische ondersteuning voor inhoudelijke begeleiding

De training bevat geen toetsen en u ontvangt geen certificaat.

Doelgroep

Deze training is geschikt voor alle Financial Institutions die onder toezicht staan van de CBCS zoals:

• Banken
• Verzekeringsmaatschappijen
• Beleggingsmaatschappijen
• Effectenmakelaars en beurshandelaars
• Kredietunies
• Trust Service Providers

Voorbereiding – Enige kennis over anti-witwassen en gerelateerde onderwerpen is vereist om deze training succesvol af te ronden. Mocht dit de eerste keer zijn dat u zich hierin verdiept, dan kunt u het beste eerst een algemene AML training volgen. Effective AML & CFT biedt u een uitstekende basis.