Log in

Checklist: Alle compliance-stappen op een rij (NFI & FI)

Posted in
Difficulty

In dit gratis overzicht vindt u overzichtelijke lijst van alle onderwerpen waar u aan moet denken bij het inrichten van uw compliance organisatie en is geschikt voor zowel Non-Financial Institutions als Financial Institutions.

 

Compliance checklist

FREE

Krijg direct gratis toegang tot de checklist voor uw compliance organisatie.

Gratis toegang

Non-Financial Institutions

  • Makelaars
  • Handelaren en verhuurders
  • Advocaten
  • Accountants
  • Notarissen
  • Of andere non-financial institutions

Financial Institutions

  • Banken
  • Verzekeringsmaatschappijen
  • Beleggingsmaatschappijen
  • Effectenmakelaars en beurshandelaars
  • Kredietunies
  • Trust Service Providers

De training Risk-Based Approach voor Financial Institutions is binnenkort beschikbaar.

Checklist voor Non-Financial Institutions

Checklist voor Non-Financial Institutions
Lesson 1 of 2 within section Checklist voor Non-Financial Institutions.You must enroll in this course to access course content.
Toelichting voor Non-Financial Institutions
Lesson 2 of 2 within section Checklist voor Non-Financial Institutions.You must enroll in this course to access course content.

Checklist voor Financial Institutions

Checklist voor Financial Institutions
Lesson 1 of 2 within section Checklist voor Financial Institutions.You must enroll in this course to access course content.
Toelichting voor Financial Institutions
Lesson 2 of 2 within section Checklist voor Financial Institutions.You must enroll in this course to access course content.

About the author

Risk Solutions Caribbean

Risk Solutions Caribbean is associated with this training as a compliance knowledge partner. Risk Solutions Caribbean has sound expertise and extensive experience in advising on, or fully carrying out, enhanced client due diligence and employee screening for your organization. Visit website