Business Risk Assessment for Financial Institutions

Alle bedrijven die onder toezicht staan van CBCS zijn verplicht een Business Risk Assessment (BRA) uit te voeren en daarnaast hun anti-witwasbeleid vast te leggen in een Compliance Policy. Het beoordelen van een afgeronde BRA en de implementatie daarvan in het compliance policy is een cruciaal onderdeel tijdens audits, onder andere uitgevoerd door de FIU. Deze training geeft uitleg en begeleidt u bij de stappen die u moet nemen om een risk assessment uit te voeren binnen uw bedrijf.

Als u ook begeleiding wilt bij de overige onderdelen van de risk-based approach, zoals de Compliance Policy Statement en Compliance Manual, overweeg dan de training: Risk-Based Approach voor Financiële Instituten. Hieronder kunt u de verschillende beschikbare trainingen vergelijken.

Over de training

Deze training omvat alle stappen die u nodig heeft om zelf een bedrijfsrisicobeoordeling uit te voeren in overeenstemming met de wetgeving ter bestrijding van het witwassen van geld (AML), de financiering van terrorisme (CFT) en de proliferatie van massavernietigingswapens (CFP). De inhoud gaat onder andere in op het identificeren en beoordelen van risico’s op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering voor uw bedrijf en helpt u beleid te ontwikkelen om deze bedreigingen effectief tegen te gaan.

SARA – De Systematic Integrity Risk Analysis (SIRA) is een systematische methode voor organisaties om integriteitsrisico’s te beoordelen ontwikkeld door De Nederlandsche Bank (DNB). De Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten (CBCS) hanteert een variant daarop genaamd Systematic AML/CFT/CFP Risk Analysis (SARA). In deze training gebruiken we de SARA, u ontvangt daar ook een template voor.

Doelgroep

Deze training is geschikt voor alle Financial Institutions die onder toezicht staan van de CBCS zoals:

• Banken
• Verzekeringsmaatschappijen
• Beleggingsmaatschappijen
• Effectenmakelaars en beurshandelaars
• Kredietunies
• Trust Service Providers

Voorbereiding – Enige kennis over anti-witwassen en gerelateerde onderwerpen is vereist om deze training succesvol af te ronden. Mocht dit de eerste keer zijn dat u zich hierin verdiept, dan kunt u het beste eerst een algemene AML training volgen. Effective AML & CFT biedt u een uitstekende basis.

Inbegrepen in de training

1. Achtergrond informatie over wet- en regelgeving waar u als gereguleerd bedrijf aan moet voldoen.
2. Uitleg over het identificeren en beheersen van witwasrisico’s in uw bedrijf.
3. Een overzicht van extra bronnen die u kunt gebruiken bij het maken van BRA.
4. Begeleiding in concrete stappen in het uitvoeren van een risico assessment en het invullen van een SIRA (Systematic Integrity Risk Assessment) volgens de methode van De Nederlandsche Bank (DNB) en ook toepast door de Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten (CBCS).
5. U ontvangt een template SIRA die u, aan de hand van concrete stappen, voorbeelden en uitleg zelf invult.
6. Inbegrepen in deze training: 15 minuten telefonische begeleiding door Artemis en/of Risk Solutions Caribbean, op verzoek en afspraak. Afhankelijk van uw vraag en beschikbaarheid helpen we u weer op weg wanneer u vragen heeft, dat mag ook op meerdere, kortere momenten.

Resultaat van deze training

Wanneer u deze training succesvol heeft afgerond dan beschikt u over:

1. Begrip over de noodzaak en achtergrond van de Business Risk Assessment;
2. Inzicht in de risico’s van uw bedrijfsvoering rondom AML, CFT & CFP;
3. Een ingevulde SIRA voor uw bedrijf (Risk Assessment);

De training bevat geen toetsen en u ontvangt geen certificaat.